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企業年金基金管理機構資格認定暫行辦法

[發布時間:2015年04月30日]

 ?。?004年12月31日勞動保障部令第24號公布 根據2015年4月30日《人力資源社會保障部關于修改部分規章的決定》修訂)

  第一條 為規范企業年金基金管理機構資格認定工作,根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》和國家有關規定,制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱企業年金基金管理機構,是指從事企業年金基金管理業務的法人受托機構、賬戶管理人、托管人和投資管理人等補充養老保險經辦機構。

  第三條 從事企業年金基金管理業務的機構,必須根據本辦法規定的程序,取得相應的企業年金基金管理資格。

  勞動保障部負責企業年金基金管理機構資格認定。

  第四條 申請企業年金基金管理資格的機構(以下簡稱申請人)應當按照本辦法附件規定的內容與格式,向勞動保障部提出書面申請。

  第五條 法人受托機構應當具備下列條件:

 ?。ㄒ唬┙泧医鹑诒O管部門批準,在中國境內注冊;

 ?。ǘ┚哂型晟频姆ㄈ酥卫斫Y構;

 ?。ㄈ┤〉闷髽I年金基金從業資格的專職人員達到規定人數;

 ?。ㄋ模┚哂蟹弦蟮臓I業場所、安全防范設施和與企業年金基金受托管理業務有關的其他設施;

 ?。ㄎ澹┚哂型晟频膬炔炕吮O控制度和風險控制制度;

 ?。┙?年沒有重大違法違規行為;

 ?。ㄆ撸﹪乙幎ǖ钠渌麠l件。

  第六條 賬戶管理人應當具備下列條件:

 ?。ㄒ唬┙泧矣嘘P部門批準,在中國境內注冊的獨立法人;

 ?。ǘ┚哂型晟频姆ㄈ酥卫斫Y構;

 ?。ㄈ┤〉闷髽I年金基金從業資格的專職人員達到規定人數;

 ?。ㄋ模┚哂邢鄳钠髽I年金基金賬戶管理信息系統;

 ?。ㄎ澹┚哂蟹弦蟮臓I業場所、安全防范設施和與企業年金基金賬戶管理業務有關的其他設施;

 ?。┚哂型晟频膬炔炕吮O控制度和風險控制制度;

 ?。ㄆ撸﹪乙幎ǖ钠渌麠l件。

  本條第(四)項規定的企業年金基金賬戶管理信息系統規范,由勞動保障部另行制定。

  第七條 托管人應當具備下列條件:

 ?。ㄒ唬┙泧医鹑诒O管部門批準,在中國境內注冊的獨立法人;

 ?。ǘ﹥糍Y產不少于50億元人民幣;

 ?。ㄈ┤〉闷髽I年金基金從業資格的專職人員達到規定人數;

 ?。ㄋ模┚哂斜9芷髽I年金基金財產的條件;

 ?。ㄎ澹┚哂邪踩咝У那逅?、交割系統;

 ?。┚哂蟹弦蟮臓I業場所、安全防范設施和與企業年金基金托管業務有關的其他設施;

 ?。ㄆ撸┚哂型晟频膬炔炕吮O控制度和風險控制制度;

 ?。ò耍﹪乙幎ǖ钠渌麠l件。

  商業銀行擔任托管人,應當設有專門的基金托管部門。

  第八條 投資管理人應當具備下列條件:

 ?。ㄒ唬┙泧医鹑诒O管部門批準,在中國境內注冊,具有受托投資管理、基金管理或者資產管理資格的獨立法人;

 ?。ǘ┚哂型晟频姆ㄈ酥卫斫Y構;

 ?。ㄈ┤〉闷髽I年金基金從業資格的專職人員達到規定人數;

 ?。ㄋ模┚哂蟹弦蟮臓I業場所、安全防范設施和與企業年金基金投資管理業務有關的其他設施;

 ?。ㄎ澹┚哂型晟频膬炔炕吮O控制度和風險控制制度;

 ?。┙?年沒有重大違法違規行為;

 ?。ㄆ撸﹪乙幎ǖ钠渌麠l件。

  第九條 勞動保障部對申請人提出的申請,應當根據下列情況分別作出處理:

 ?。ㄒ唬┥暾埐牧洗嬖诳梢援攬龈e誤的,應當允許申請人當場更正;

 ?。ǘ┥暾埐牧喜积R全或者不符合法定形式的,應當場或者在5個工作日內1次告知申請人需要補正的全部內容。逾期不告知的,自收到申請材料之日起即為受理;

 ?。ㄈ┥暾埐牧淆R全、符合法定形式,或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的,勞動保障部應當受理申請人申請。

  勞動保障部受理或者不受理申請人申請,應當出具加蓋勞動保障部專用印章和注明日期的書面憑證。

  正在接受司法機關或者有關監管機關立案調查的機構,在被調查期間,勞動保障部不受理其申請。

  第十條 勞動保障部受理申請人申請后,應當組建專家評審委員會對申請材料進行評審。評審委員會專家按照專業范圍從專家庫中隨機抽取產生。專家庫由有關部門代表和社會專業人士組成。

  專家評審委員會對申請人申請材料按照分期分類的原則進行評審,所需時間由勞動保障部書面告知申請人。

  第十一條 勞動保障部認為必要時應當指派2名以上工作人員,根據申請人申請材料對申請人進行現場檢查。

  第十二條 勞動保障部根據專家評審委員會評審結果及現場檢查情況,會商中國銀監會、中國證監會、中國保監會后,認定企業年金基金管理機構資格,并于認定之日起10個工作日內,向申請人頒發《企業年金基金管理資格證書》。證書制式由勞動保障部統一印制。

  對于未取得企業年金基金管理資格的申請人,由勞動保障部書面通知,說明理由并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

  第十三條 勞動保障部會同中國銀監會、中國證監會、中國保監會,在全國性報刊上公告取得企業年金基金管理資格的機構。

  第十四條 企業年金基金管理機構的資格證書有效期為3年,期限屆滿前3個月應當向勞動保障部提出延續申請。

  第十五條 有下列情形之一的,勞動保障部應當辦理企業年金基金管理機構資格的注銷手續:

 ?。ㄒ唬┢髽I年金基金管理機構資格有效期屆滿未延續的;

 ?。ǘ┢髽I年金基金管理機構依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產或者被依法接管的;

 ?。ㄈ┢髽I年金基金管理機構資格被依法撤銷的;

 ?。ㄋ模﹪乙幎ǖ膽斪N企業年金基金管理機構資格的其他情形。

  勞動保障部辦理企業年金基金管理機構資格的注銷手續后,會同中國銀監會、中國證監會、中國保監會,在全國性報刊上公告。

  第十六條 申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料的,勞動保障部不予受理或者不予認定企業年金基金管理機構資格,并給予警告;申請人1年內不得再次申請企業年金基金管理機構資格。

  第十七條 申請人采用賄賂、欺詐等不正當手段取得企業年金基金管理機構資格的,勞動保障部會商中國銀監會、中國證監會、中國保監會后取消其資格;申請人3年內不得再次申請企業年金基金管理機構資格;構成犯罪的,移交司法機關依法追究刑事責任。

  第十八條 勞動保障部建立健全企業年金基金監管制度,定期或者不定期對有關機構企業年金基金管理運營情況進行監督檢查。

  第十九條 本辦法自2005年3月1日起施行。

  附件:企業年金基金管理機構資格申請材料內容與格式

  一、申請材料目錄與內容

 ?。ㄒ唬┵Y格申請表

  按勞動保障部統一編制的資格申請表填寫(可從勞動保障部網站www?molss?gov?cn下載)。

 ?。ǘ┵Y源配置說明

  1、企業年金基金管理專用場所安全說明;

  2、企業年金基金管理相關設備和系統說明;

  3、企業年金基金賬戶管理信息系統流程、系統測試報告(僅適用賬戶管理人資格申請人);

  4、公司高級管理人員、企業年金基金管理專業人員配置情況及人員簡歷。

 ?。ㄈ┕芾碇贫群土鞒?/p>

  1、基本制度

 ?。?)公司章程;

 ?。?)公司治理結構及組織結構說明,若申請多項資格須對各項業務獨立性做出說明;

 ?。?)企業年金稽核和風險控制制度;

 ?。?)企業年金管理專職人員行為規范;

 ?。?)企業年金管理業務崗位設置及崗位職責;

 ?。?)企業年金管理業務記錄及檔案管理制度;

 ?。?)危機事件報告制度和處理流程。

  2、法人受托機構資格申請人補充材料

 ?。?)選擇、監督、評估、更換賬戶管理人、托管人、投資管理人及其他中介機構的制度和流程;

 ?。?)戰略資產配置及投資決策制度和流程。

  3、賬戶管理人資格申請人補充材料

 ?。?)賬戶管理組織架構;

 ?。?)賬戶管理業務制度和流程;

 ?。?)客戶服務制度和流程。

  4、托管人資格申請人補充材料

 ?。?)資金清算、支付能力及電子化水平等基本情況概述,確保資金清算安全、快捷的制度及措施;

 ?。?)交易數據及財務數據管理制度;

 ?。?)基金托管業務職責、權限和業務分工;

 ?。?)投資管理風險評估程序、風險預警制度及投資運營監控系統。

  5、投資管理人資格申請人補充材料

 ?。?)企業年金基金投資與風險管理制度;

 ?。?)企業年金基金財產獨立運作和管理制度;

 ?。?)企業年金基金投資管理風險準備金制度。

 ?。ㄋ模┥暾埲俗月沙兄Z書

  1、承諾申請材料真實、準確、完整;

  2、承諾取得資格后,將嚴格遵守有關法律法規,誠信合法、勤勉盡責地從事企業年金基金管理業務。

 ?。ㄎ澹┫嚓P證明材料

  1、國家工商行政管理部門頒發的企業法人營業執照(副本)復印件;

  2、國家業務監管部門出具的業務許可證(副本)復印件;

  3、國家業務監管部門出具的同意函原件(限于法人受托機構或者投資管理人資格申請人);

  4、國家業務監管部門出具的托管業務備案受理證明材料原件(限于托管人資格申請人);

  5、會計師事務所出具的申請人近3年財務無保留意見審計報告;

  6、律師事務所就申請人獨立法人、公司章程等材料真實性出具的法律意見書。

  以上證明材料為復印件的均須加蓋公司公章。

 ?。I務可行性報告

  二、紙張、封面及份數

 ?。ㄒ唬?紙張

  采用A4規格紙張,并用245×315毫米規格的硬皮夾子裝訂。

 ?。ǘ?封面和側面

  1、封面標注:“企業年金基金管理機構??XXX(如法人受托機構、賬戶管理人、托管人或者投資管理人)資格申請材料”、申請公司名稱、申請日期等;

  2、側面標注:“XXX公司企業年金基金管理機構XXX資格申請材料”。

 ?。ㄈ?字體和頁碼

  除固定格式外,其余材料標題字體為四號仿宋,正文內容字體為小四號仿宋,1.5倍行距。主要材料應當雙面印刷,頁碼置于每頁下端居中,字符大小為五號。按內容分章節安排頁碼順序,例如:1-4、2-26、3 - 58或者1-4-1、3-1-2、3-4-21┉┉,章節之間應當有分隔頁。

 ?。ㄋ模?份數

  申請材料可以郵寄或通過勞動保障部網站申報。首次報送一式十二份,其中一份為原件。

編輯:系統管理員
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